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债券市场周报20200612

发布时间: 2020-06-15作者: 来源: 访问次数:214
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一、债市观察

【信用品种】目前非金融企业债务融资工具估值曲线总体趋于下行。截至2020610日,其中AAA3年期债券定价估值在3.34%AA+3年期债券定价估值在3.66%AA3年期债券定价估值在4.3%




二、本周监管动态信息

1监管一锤定音:债券利率不得任性调募集说明书具唯一法律效力

202069日,上交所和深交所分别发布了《上海证券交易所公司债券存续管理的业务办理指南》和《深圳证券交易所债券票面利率调整业务指南》(以下统一简称《指南》”),《指南》着重对于债券票面利率调整业务做了规范要求。

本次《指南》发布,明确了募集说明书为最具法律效力文件,在对于存续期债券票面利率调整时,必须以募集说明书约定为准。募集说明书相关约定为上调提升等含义而发行人拟下调票面利率时,须经全体持有人同意并书面认可方可实施。


2债券承销把关不严,中信证券华南股份有限公司收警示函

202068日晚间,广东证监局披露了一份警示函显示,中信证券华南股份有限公司(下文简称中信证券华南)在担任“13莒鸿润债承销商过程中,存在尽职调查工作不充分问题,在中小企业私募债券业务开展过程中内部控制不完善。对于出现的问题,广东证监局对其下发警示函。广东证监局表示,根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,广东证监局决定对中信证券华南采取出具警示函的行政监管措施,并要求中信证券华南应完善内部控制,依法合规开展业务,并对责任人员进行内部问责。

3证监会李钢:支持在交易所债券市场发行创新创业公司债

2020611日,中国证监会办公厅副主任李钢表示,证监会将持续支持上海国际金融中心建设和推进临港新片区金融先行先试。一是进一步深化科创板改革。积极支持符合条件的科创企业上市融资,推动科创板形成一定规模,推进科创板产品和制度创新,充分发挥科创板试验田作用。二是加快证券期货行业对外开放。三是支持在交易所债券市场发行创新创业公司债。四是支持期货期权新品种上市。

三、本周个券重大事件

1. 扬中城投:党委副书记涉嫌严重违纪违法接受调查

2. 青岛城投:董事、高级管理人员涉及严重违纪违法被调查

3. 桑德工程:主体评级下调

4. 祥鹏航空:一季度净亏损10.21亿元

5. 张家界经投:被列入信用评级观察名单

6. 文山城投:董事、监事严重违纪违

7. 武陵源旅游产业发展:董事长接受纪律审查

8. 三亚凤凰国际机场:兑付展期



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